經查,浙江證監局發現華安證券溫州湯家橋路證券營業部及其從業人員林云貴存在以下問題:一是營業部未審慎核查多名關聯客戶賬戶實際操作人、實際受益人、賬戶資金來源歸屬等重要信息及賬戶異常交易問題并防范風險;二是林云貴在從業期間,存在為客戶融資提供便利的行為,違反了《證券經紀人管理暫行規定》(證監會公告〔2009〕2號)第十三條的有關規定。

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  上述情況反映出營業部在動態監控客戶交易活動、及時報告重大異常行為和嚴格規范從業人員執業行為方面存在薄弱環節,不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條的有關規定。鄭國準作為時任營業部負責人,負有管理不到位和管控不力的責任。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的有關規定,浙江證監局決定依法對鄭國準采取出具警示函的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

  (五)有效管理內幕信息和未公開信息,防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券,或者泄露該信息。

  《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條規定:證券基金經營機構開展各項業務,應當合規經營、勤勉盡責,堅持客戶利益至上原則,并遵守下列基本要求:

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  (四)嚴格規范工作人員執業行為,督促工作人員勤勉盡責,防范其利用職務便利從事違法違規、超越權限或者其他損害客戶合法權益的行為。

  (二)合理劃分客戶類別和產品、服務風險等級,確保將適當的產品、服務提供給適合的客戶,不得欺詐客戶。

華安證券內控薄弱:員工違規幫多名客戶融資 營業部負責人遭連累被警示|||||||

  近日,華安證券溫州湯家橋路證券營業部及其從業人員林云貴在從業期間,營業部未核查多名關聯客戶實際操作人等賬戶異常交易問題并防范風險,林云貴從業期間存在為多名客戶的融資活動提供便利服務,浙江證監局對該營業部負責人鄭國準和林云貴采取警示函,并記入證券期貨市場誠信檔案。

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  (四)嚴格規范工作人員執業行為,督促工作人員勤勉盡責,防范其利用職務便利從事違法違規、超越權限或者其他損害客戶合法權益的行為。

  《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條規定:證券基金經營機構開展各項業務,應當合規經營、勤勉盡責,堅持客戶利益至上原則,并遵守下列基本要求:

  上述情況反映出營業部在動態監控客戶交易活動、及時報告重大異常行為和嚴格規范從業人員執業行為方面存在薄弱環節,不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條的有關規定。鄭國準作為時任營業部負責人,負有管理不到位和管控不力的責任。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的有關規定,浙江證監局決定依法對鄭國準采取出具警示函的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

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  (五)有效管理內幕信息和未公開信息,防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券,或者泄露該信息。

  (六)及時識別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業務之間的利益沖突,切實維護客戶利益,公平對待客戶。

  上述行為違反了《證券經紀人管理暫行規定》(證監會公告〔2009〕2號)第十三條的有關規定。按照《證券經紀人管理暫行規定》第二十五條、第二十七條的規定,浙江證監局決定依法對林云貴采取出具警示函的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

  (五)有效管理內幕信息和未公開信息,防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券,或者泄露該信息。

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